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专利布局的三性和三步法
发布时间:2020-09-03 09:44:40

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摘要:专利布局是一种有规划、有策略的专利挖掘和部署行为。专利布局可以理解为专利的组合,助力企业在激烈的市场竞争环境下获取商业价值,本文提出专利布局注意的三个属性,在实施层面的三个步骤,以供参考。

关键词:专利布局  针对性  目的性  前瞻性  三步法


一、专利布局的概念和意义

总体而言,专利布局是指企业结合自身产业情况、市场情况以及法律法规等因素,对企业自身的专利进行有机结合而得到的产物,这一产物涵盖了与企业利害相关的时间、地域、技术和产品等多个维度,构建成为严密高效的专利保护网。

不同的企业,在考量专利相对于企业的价值时,会有较为明显的差异。例如,对于非专利实施主体的企业,即,不将专利技术转化为实际生产流通的产品的企业而言,往往会相对弱化对于专利布局的考量。

而对于专利实施主体的企业,即对于具有实体产品的公司而言,专利申请通常需要服务于公司的主营业务。因而专利布局的核心意义在于保障企业自由安全的运营,为企业提供足够坚实的贸易壁垒。换而言之,对于这类企业而言,需要通过专利这种知产手段,使得企业在其主营业务范畴自由开展业务,达到风险可控的目的。

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通常而言,在企业专利实操的过程中,有以下两个问题亟待解决:

1、专利的保有量;

2、专利的质量。

笔者认为,专利布局就是解决上述问题的重要手段之一。

专利布局是企业知产管理的重要环节,良好的专利布局能够有效地避免专利申请的随机性和零散性,能够将零散的专利进行组合,进而形成层次分明、结构清晰的组合;在专利挖掘时,基于专利布局的思想能够有效地指导挖掘的具体方向;在专利资产的管理与使用上,结合专利布局的思维方式也能够对企业自身有完整客观的认识。


二、专利布局的三性

笔者认为,专利布局应该具有较强的针对性、目的性以及一定的前瞻性,即所谓专利布局的三性。

所谓针对性,是指专利布局具体是针对竞争对手的制衡亦或是针对产品经营地域的消费使用需求等情况而进行的。

因而,在这种情况下,通常需要进行大量的数据分析。例如整个行业的发展现状、竞争对手的研发方向(专利情报分析)以及产品经营地域的消费实际需求(市场调研)等。也即,企业中的知产部门绝不仅仅是单纯的进行知产管理的职能部门,更应该成为帮助企业知己知彼、占领市场的战略部门。以某国内大型家电集团知识产权部为例,管理着超过15万项专利资产,为超过2400亿元的营收及遍布全球200多个国家和地区的业务提供了有力的保障。

所谓目的性,是指进行专利布局的具体目的是保护企业核心技术、破除贸易壁垒亦或是打击竞争对手而进行的。

在这种情况下,应当结合企业的实际情况,明确企业在相关产品的产业链中的位置以及相关产品的产业发展状况。例如日亚化学,作为世界知名的LED领导企业,从1989年到1993年期间,日亚化学的专利布局涵盖了LED制备的每一个关键技术点,即,日亚化学的专利布局是针对企业的核心技术而展开,体现了专利布局对于企业关键技术的保护与覆盖。对于这类企业而言,笔者认为,专利布局的重点应当在于自身优势的巩固以及保护,即,在现有专利的基础上,形成相对完整的专利链、专利包以及专利池。

若企业在相关产品的产业链中处于相对下游的位置,则这一类型的企业应当着力于专利布局的宽度。所谓专利布局的宽度可以是自身主营产品的多品类、多变形的保护,或者在自身深耕的领域中持续深挖创新点等等,以此来形成针对自身主营产品的全方位保护,并巩固企业在相应领域的主导地位。例如,针对把手的形状而言,圆形把手造型更加美观、握把形把手更加利于持握、扣板形把手更加耐用等等。或者,在专利挖掘的过程中,按功能或目的的不同,对完整的技术方案进行逐步拆分,进而能够获得解决某一特定技术问题的若干细分方案。即,对于这类企业而言,应当着眼于专利保有量的逐步积累,当专利的基础数量积累到一定程度后,由点连线,由线成面。

所谓前瞻性,是指进行专利布局不应局限于当前实际的产品,而应当着眼未来而进行。

具体到实践中,还可以将前瞻性具体细分为技术前瞻、产品前瞻、市场前瞻。笔者认为,从技术前瞻过渡到产品前瞻,直至最终的市场前瞻,是一个循序渐进、相辅相成的过程。

就技术前瞻而言,从近年来发展势头迅猛的移动通信技术、人工智能、物联网、区块链等技术趋势来看,能够提前启动研究相应的前沿技术,势必会对企业在日渐激烈的市场竞争中增强足够的话语权。例如在5G尚未普及之时,华为已经开始着手6G的研发;商汤自2014年成立以来就致力于“智能视觉”的研究;百度也在加码区块链领域以全面赋能各种政务场景等等。由此可见,在技术层面,企业应当结合自身的技术领域、科研能力以及相关资源等,对企业的技术发展方向有着明确的认知和引导。

产品前瞻并非是那些做产品的企业的“专利”,我们所产出的技术在一定程度上也可以称之为“产品”。对于产品的前瞻,我们通常可以从产品趋势、产品功能以及产品附加值等层面进行考虑。例如,针对立式空调,由最初的方柜机到如今的圆形柜机,相应的进出风结构均发生了极大的改变,而圆形柜机甚至异形柜机也很有可能是未来的发展趋势。又如,手机在实现通讯互联功能的同时,同时还兼具移动支付等功能。再如,冰箱已经由最初的冷藏冷冻设备逐渐演变成智能家居中的重要一环,甚至可以联动控制灶具、电饭煲等,这就是冰箱的附加值的体现。

所谓市场前瞻,通俗易懂,但若深究,与市场发生地的消费者的购买能力、民风民情甚至宗教信仰等等,均有着莫大的关系。在市场前瞻的执行过程中,往往需要介入大量的市场调研来反推产品的研发方向,以便根据需求的变化来发现技术发展的趋势。

由此,通过前瞻性的高质量专利布局,才是以科技为内驱力的企业的必要之路。适当进行前瞻性的专利布局,才有可能及早占据未来发展方向的制高点。或者,还可通过对于相应数据的分析,找到企业所关注区域的专利申请的空白点来布设相应的专利,以此来有效地遏制竞争对手。


三、专利布局的三步法

笔者认为,针对企业而言,专利布局可以大致分为三个步骤:找准自身技术定位,确定未来发展方向;设定未来商业目标,合理规划发展路径;短期长期结合,阶段性更新修订。

(一)找准自身技术定位,确定未来的发展方向

找准自身技术定位,简而言之,就是明确企业自身的核心竞争力。能够明确企业自身的核心竞争力,才能够在一定程度上对竞争对手构建难以逾越的壁垒。

这里,关于自身技术定位,我们引入“企业环境”这个概念,其中,企业环境又可以包括企业的内部环境以及企业的外部环境。内部环境可以包括经营战略、核心技术、专利保有量、专利运营情况等。外部环境可以包括行业发展情况、市场供求平衡等。

而企业未来的发展方向,势必要结合前述的企业环境、企业的发展愿景等因素而确定,甚至有时还需要结合政策环境的变化而相应调整。

举例来说,以冰箱为例,数据显示,内资企业在转型高端的态度上十分坚决,相应的,从近两年的市场消费数据来看,大众的消费理念也趋于更高的品质化需求。这就使得企业的研发方向需要向“人无我有”、“人有我优”的方向转变。若此时企业内部对于自身的定位以及未来的发展方向仍是定位于实现冰箱的基本功能,那么随着时间的推移势必会在技术发展的浪潮中成为前浪。

换而言之,当企业身处行业发展的第一集团中,或者在某一技术领域拥有一定的研发实力,可以就企业自身的核心专利有计划地实施我们熟知的地毯式布局或者糖衣式布局。对于这种技术创新型企业而言,采用地毯式布局或者糖衣式布局来保护本方的核心专利,可以形成自身的技术壁垒,提高了竞争对手的突围难度。

(二)设定未来商业目标,合理规划发展路径

企业是一个经济学名词,通常来说,是以盈利为目的的。由此,企业的商业目标以及未来的发展路径就需要符合当前甚至未来的市场发展规律。笔者认为,商业目标的设定以及发展路径的规划,最终还是要回归产品的本质,从商业目标的维度对产品进行差异化的设计。

对于向消费者提供产品的企业而言,如何将消费者的购买兴趣转化为购买行为,或者将消费者分流至同种类似产品上再促成其购买行为的转化,不仅仅依靠商业手段的运用,更是与我们产品的本质息息相关。

举例来说,某企业的主营业务是椅子,而且我们制定的商业目标也是立志于深耕这一领域。此时,我们投入在市场上的产品也仅仅是一个椅面加若干椅子腿(下称产品A),相应的,我们也仅仅是基于该款产品申请了一件专利(下称专利A),对于消费者而言,产品A仅仅是起到了可以坐下休息的作用;如果我们在产品A的基础上,加上一个椅背(下称产品B),那么产品B对于消费者的吸引力必然会大于产品A,因为产品B在实现了坐下休息的作用的同时,还能够方便倚靠。相应的,该企业以专利A为基础专利,针对椅背与椅子本身不同的连接方式,或者功能组合等布局足够的专利。甚至于,可以基于专利A,再相应地布局移动方便、椅面可升降的专利群,当企业有了这样的布局意识后,同时也就明确了企业本身的发展路径。

通过这种布局方式,可以有效地压缩竞争对手寻找替代方案的空间,进而使得竞争对手无法绕开我们所布局的专利,若竞争对手想要进入市场,势必需要向企业支付一定的许可费用,由此便能够抵御竞争对手瓜分企业的市场份额。这种布局方式即我们所熟知的城墙式布局。

(三)短期长期结合,阶段性更新修订

专利布局是一种有规划、有策略的专利挖掘和部署行为。这就要求企业在专利布局的考量以及实施过程中,需要实时修订目标,其中,我们参考的主要依据就是企业短期以及长期的目标。企业短期目标、长期目标的制定,需要结合前文所述的专利布局的三性。

而这里提到的短期目标与长期目标是一个相对的概念,针对市场的供求关系而言,短期目标可以是市场的一种刚性供给需求。例如,我们用来接水的水杯,只要有能够接水的空间(相当于杯体)即可实现接水的功能,由此,我们可以推导得出:杯体是我们实现接水这一功能所必需的解决方案。因此,某企业就以杯体为准,进行相应的专利布局。至于带有盖体、带有把手的水杯等等,均无法绕开杯体这一专利,由此,我们就可以利用这一专利来阻击竞争对手或者与竞争对手实现交叉许可,这种布局方式即我们所熟知的路障式布局。在进行路障式布局的过程中,虽然需要企业对于当前领域有着较为全面、准确的了解,但同时这种布局方式也兼具了申请、维护成本相对较低的优点。

而长期目标可以是市场的一种弹性供给需求,当企业是针对弹性供给需求进行专利布局时,可以考虑使得我们的产品最优化,再针对我们最优的产品进行糖衣式布局。或者,若企业本身并未掌握核心专利时,可以围绕竞争对手的核心专利布局各种配套技术和衍生技术等外围专利。例如高通公司申请并布局了与CDMA相关的基础专利,而围绕其布局的WCDMA、TD-SCDMA等3C通信标准,已经将上述的CDMA基础专利的可变形方式一一堵死。这样就有效地限制了竞争对手的多种发展途径,增加了与竞争对手谈判的筹码。

当企业明确了短期目标、长期目标后,就需要以企业所指定的目标为导向,阶段性地修订我们的布局方式。正如前文所述,当我们制定了短期的目标后,可以采用我们所熟知的城墙式布局、路障式布局,一定程度上能够在短期内快速地占领市场,达到利益的最大化;当我们制定了长期的目标后,可以采用地毯式布局、糖衣式布局来稳步推进我们产品的研发、上市的周期,这样可以在长期的市场竞争中,实现市场圈地,降低企业自身的经营风险。


四、结束语

专利布局已经成为企业有利的武器与盾牌,不仅可以提高企业专利的整体价值,还能够提升企业的市场竞争力!专利布局绝非一日之功,切忌竭泽而渔、焚林而猎,能够有效地做好专利布局,势必能够帮助企业乘风破浪,直挂云帆。



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